據(jù)了解，中證協(xié)正就《證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及證券從業(yè)人員投資行為管理指引（試行）（征求意見稿）》向行業(yè)征求意見。
為加強(qiáng)從業(yè)人員管理，防范和打擊從業(yè)人員違規(guī)炒股、內(nèi)幕交易等違法違規(guī)行為，督促行業(yè)機(jī)構(gòu)踐行中國特色金融文化，持續(xù)凈化行業(yè)生態(tài)，推動形成從業(yè)人員管理“嚴(yán)”的氛圍，中證協(xié)進(jìn)一步健全完善從業(yè)人員自律管理規(guī)則體系，組織研究起草了《指引》，指導(dǎo)證券公司加強(qiáng)從業(yè)人員投資行為管理。
《指引》壓實證券公司從業(yè)人員投資行為管理責(zé)任。引導(dǎo)督促證券公司建立健全從業(yè)人員投資行為管理制度機(jī)制，強(qiáng)化內(nèi)部管理，通過加強(qiáng)交易行為監(jiān)測、關(guān)鍵崗位人員和違規(guī)線索核查，內(nèi)部監(jiān)督檢查、嚴(yán)肅懲戒問責(zé)、警示教育宣導(dǎo)等方式，真正做到從業(yè)人員投資行為管理“看得清”“管得住”。
《指引》明確從業(yè)人員對本人的投資行為承擔(dān)直接責(zé)任。通過投資申報、審查、監(jiān)測、核查、懲戒、報告、檢查、培訓(xùn)宣導(dǎo)等機(jī)制，構(gòu)筑從業(yè)人員“不敢、不能、不想”的長效機(jī)制，引導(dǎo)從業(yè)人員提高守法合規(guī)意識，珍惜職業(yè)聲譽(yù)，恪守職業(yè)道德，規(guī)范投資行為。
《指引》要求證券公司人員管理和行為管理全覆蓋。證券公司從業(yè)人員投資行為管理不但包括從事證券業(yè)務(wù)和相關(guān)管理工作的董事、監(jiān)事、高級管理人員、證券從業(yè)人員，還包括因履行工作職責(zé)而知悉公司證券業(yè)務(wù)相關(guān)內(nèi)幕信息、未公開信息等情況的其他董事、監(jiān)事，從事黨務(wù)工作、輔助支持業(yè)務(wù)、綜合管理業(yè)務(wù)的相關(guān)人員（含借調(diào)人員），并對證券公司另類投資子公司和私募投資基金子公司工作人員管理作出相應(yīng)規(guī)定。同時，要求有效覆蓋投資申報、登記、審查監(jiān)測、核查、處置、懲戒、報告、檢查等全部流程和各個環(huán)節(jié)，做到投資行為管理全覆蓋。
《指引》強(qiáng)化關(guān)鍵崗位人員管理。要求證券公司優(yōu)化資源配置，加強(qiáng)對董事、監(jiān)事、高級管理人員、部門及分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人、保薦代表人、財務(wù)顧問主辦人、投資經(jīng)理、證券分析、證券投資顧問等關(guān)鍵崗位人員的投資行為管理。通過采取提高申報頻次、加強(qiáng)交易行為監(jiān)測、納入重點核查名單、提高檢查頻率等手段措施，提高投資行為管理的針對性和有效性。
（來源：證券時報網(wǎng)）
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